改定の背景・方向性
- 2022年度第1回臨時総会において承認された21世紀金融行動原則の改定を受け、業務別ガイドラインについても改定・更新を行うこととなった。
- 3つの業務別ガイドライン（運用・証券・投資銀行業務ガイドライン／保険業務ガイドライン／預金・貸出・リース業務ガイドライン）は、21世紀金融行動原則の関連文書として定義され（運営規程第2条第2項）、その策定及び改正はワーキンググループ（WG）の所管（同30条第1項）、さらにその策定・改廃は運営委員会の決議事項（運営規程第23条）と位置付けられている。
- 以上より、運営委員会のもとに「業務別ガイドライン改定のためのタスクフォース」を設置し、各WGでの議論を後押しし、WG横断事項のとりまとめを図り、年度内にガイドライン改定を完了することが2022年度第1回運営委員会で了承された。
業務別ガイドライン改定タスクフォース
（１）参加機関一覧
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メンバー |
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運用・証券・投資銀行業務ＷＧ |
りそなアセットマネジメント 株式会社 |
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運用・証券・投資銀行業務ＷＧ |
SOMPOアセットマネジメント 株式会社 |
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保険業務ＷＧ |
損害保険ジャパン 株式会社 |
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預金・貸出・リース業務ＷＧ |
株式会社 日本政策投資銀行 |
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預金・貸出・リース業務ＷＧ |
株式会社 八十二銀行 |
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環境不動産ＷＧ |
株式会社 ヴォンエルフ |
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環境不動産ＷＧ |
CSRデザイン環境投資顧問 株式会社 |
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持続可能な地域支援ＷＧ |
三井住友トラスト・ホールディングス 株式会社 |
（2）改定プロセス
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5月25日 |
・業務別ガイドライン改定タスクフォース会合（進め方など） |
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7月13日 |
・預貸WGコアメンバー打ち合わせ |
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7月14日 |
・保険WGコアメンバー打ち合わせ第1回 |
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8月5日 |
・運用WG座長打ち合わせ |
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8月26日 |
・保険WGコアメンバー打ち合わせ第2回 |
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9月5日 |
・業務別ガイドライン改定タスクフォース会合（各WG改定進捗の共有など） |
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10月20日 |
・保険WGにてガイドライン案について議論 |
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11月28日 |
・預貸WGにてガイドライン案を公表、保険WGガイドラインと併せて意見募集開始 |
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12月15日 |
・運用業務ガイドライン案をWEBで公表、意見募集開始 |
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12月26日 |
・保険業務ならびに預貸業務ガイドライン案への意見募集終了 |
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1月20日 |
・運用WGにてガイドライン案の改定のポイントを説明 |
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1月27日 |
・運用業務ガイドライン案への意見募集終了 |
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2月7日 |
・意見募集の結果概要をWEBサイトで公表 |
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2月14日 |
・第3回運営委員会にて業務別ガイドライン改定の承認、参照できる基準の確認 |
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3月2日 |
・業務別ガイドライン（改定後）をWEBサイトで公表 |
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3月8日 |
・意見交換会にてパネルディスカッション「新原則・業務別ガイドラインをアクションへつなげる～ポジティブ・インパクトの創出に向けて」を実施 |
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4月初旬 |
・参照できる基準をWEBサイトで公表（以降、事務局で随時（年1回程度）更新予定） |
3．意見募集の結果概要
21世紀金融行動原則 業務別ガイドライン改定案について、下記の期間、署名機関からの意見募集を行ったところ、全ガイドラインに共通する1件の意見があった。
<各ガイドライン改定案の意見募集期間>
●運用・証券・投資銀行業務ガイドライン改定案：2022年12月15日（木）～2023年1月27日（金）
●保険業務ガイドライン改定案：2022年11月28日（月）～12月26日（月）
●預金・貸出・リース業務ガイドラインの改定案：2022年11月28日（月）～12月26日（月）
<意見の概要>
従前に記載されていた「具体的な取組み」「取組事例の主な切り口」の部分は削除される方向なのか。「取組事例の主な切り口」は例示記載すると、それらに囚われ自由な発想が出づらくなる、陳腐化リスクがあるなど、掲載の難しさもあるかと思うが、「具体的な取組み」に記載される各種「基準」については、参照・依拠するガイドラインが明確になり、ありがたい面もあったため、取扱いについて確認させていただきたい。
<WG座長からの回答>
改定前のガイドラインにおいて「具体的な取組み」に記載されている「基準」については、昨今各種基準の更新の頻度が高まっているため、事務局による更新を予定している（年1回程度）。なお、業務別ガイドラインの改定の頻度は定められていないが、数年ごとになる見込みである。